Compliance w podmiotach nadzorowanych rynku finansowego
Aspekty praktyczne

Liczne zmiany przepisów i wprowadzanie nowych regulacji, a w konsekwencji zwiększające się ryzyko odpowiedzialności (podmiotów oraz osobiste członków zarządu i rady nadzorczej) powoduje konieczność szczególnej rozwagi we wdrażaniu w organizacji rozwiązań z zakresu compliance.Publikacja stanowi praktyczne opracowanie kluczowych kwestii z zakresu compliance w podmiotach rynku finansowego.Autorzy dostarczają użytecznych wskazówek, które mogą być wykorzystane w tworzeniu, a następnie monitorowaniu skuteczności działania rozwiązań służących zapewnieniu zgodności działalności z prawem i innymi regułami przyjętymi przez określoną jednostkę organizacyjną.Opracowanie wyróżnia połączenie praktycznych uwag dotyczących organizacji compliance w przedsiębiorstwie z omówieniem merytorycznych aspektów zapewnienia zgodności działania ? kluczowych w funkcjonowaniu w obszarze działalności.W książce znajdziesz m.in. takie zagadnienia jak:- relacja nadzoru zewnętrznego do nadzoru wewnętrznego,- compliance w wybranych podmiotach nadzorowanych: towarzystwach funduszy inwestycyjnych, domach maklerskich, krajowych instytucjach płatniczych oraz spółkach publicznych,- whistleblowing jako element systemu compliance,- zarządzanie konfliktami interesów jako obszar compliance w towarzystwie funduszy inwestycyjnych, domach maklerskich, krajowych instytucjach płatniczych,- rozwiązania techniczne i organizacyjne zapewniające ochronę informacji wrażliwych,- zakres obowiązku ochrony informacji poufnych i stanowiących tajemnicę zawodową,- zakres podmiotowy obowiązku zachowania oraz żądania przekazania informacji stanowiącej tajemnicę zawodową,- outsourcing,- inwestowanie na rachunek własny,- przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu,- załatwianie skarg,- realizacja funkcji compliance w ramach obowiązków przewidzianych w ustawach FATCA i CRS,- obszary działalności objęte zasadami ładu korporacyjnego,- działalność promocyjna i relacje z klientami instytucji nadzorowanej.W opracowaniu zawarto najważniejsze przepisy i interpretacje oraz wytyczne nadzorcy związane z organizacją i funkcjonowaniem systemów compliance w wybranych podmiotach.